S3 Episodio #4: Geoff Budlender SC | FULL PODCAST
Pero, ¿y si el cliente no pide tomar posesión de sus papeles y propiedades? Almacenar cajas de correspondencia, transcripciones y pruebas in situ en su despacho puede ocupar un espacio valioso, y guardarlas fuera en un almacén puede resultar caro. ¿Cuánto tiempo debe guardarlas? ¿Y qué puede hacer, si es que puede hacer algo, para evitar que las cajas se acumulen? Como la mayoría de las cosas en el derecho y en la vida, las respuestas dependen de las circunstancias.
Las Reglas de Conducta Profesional de California no especifican cuánto tiempo debe conservar un abogado el expediente de un antiguo cliente. En concreto, la Regla 3-700(D)(1) no establece un período mínimo de tiempo durante el cual un abogado deba conservar el expediente de un antiguo cliente, ni explica cuándo se pueden desechar o destruir determinados elementos del expediente del antiguo cliente.
Aunque los tribunales de California aún no han abordado el período de conservación, varios colegios de abogados del estado, incluido el Colegio de Abogados de California, han proporcionado orientaciones no vinculantes sobre esta cuestión. Como cuestión preliminar, estos colegios de abogados han reconocido una distinción entre casos civiles y penales a efectos del período de conservación.
EVOLUCIÓN DE LA LEY 34 DE ARBITRAJE Y CONCILIACIÓN
Las obligaciones de un abogado con respecto a los expedientes cerrados de clientes se derivan de la regla 3-700 de las Reglas de Conducta Profesional y de la sección 6068, subdivisión (e)1 del Código de Negocios y Profesiones. La regla 3-700(D)(1) establece que un miembro cuyo empleo haya finalizado deberá:
En cuanto a otros “documentos y bienes del cliente” en el sentido de la regla 3-700, no existe una regla directa para determinar durante cuánto tiempo deben conservarse dichos elementos contenidos en un expediente cerrado o cuándo pueden destruirse de forma segura. El principio básico es que el abogado puede destruir un elemento concreto del expediente de un antiguo cliente si no tiene motivos para creer que el elemento será razonablemente necesario para la representación del cliente, es decir, que el elemento es o será razonablemente necesario para que el antiguo cliente establezca un derecho o una defensa ante una reclamación.
La subdivisión (e) del artículo 6068 del Código de Comercio y Profesiones obliga al abogado a preservar los secretos de su cliente “a cualquier riesgo para sí mismo”. La sección 6149 del Código de Negocios y Profesiones establece que la protección de la sección 6068, subdivisión (e) cubre el acuerdo de honorarios por escrito con el cliente.
Un mundo sin la Convención de 1996 sobre protección de la infancia
¶0 Aunque la estipulación de hechos y las conclusiones de derecho de las partes fueron adoptadas por un panel del Tribunal de Responsabilidad Profesional, su propuesta de disciplina a imponer (mediante amonestación pública) fue rechazada. El panel de primera instancia recomendó una suspensión de 120 días del ejercicio de la abogacía, una sanción de pago compensatorio de 3.200 dólares y las costas de este procedimiento. Tras la consideración de novo por parte de este tribunal del expediente que refleja los procedimientos ante el PRT, de las conclusiones de hecho y de derecho, y de la recomendación de disciplina, SE ORDENA DISCIPLINAR AL RESPONSABLE CON UNA SUSPENSIÓN DE 180 DÍAS Y EL PAGO DE LAS COSTAS.
¶2 El Colegio de Abogados de Oklahoma [OBA o Colegio] acusó a Edmond Dale Leigh [Leigh o demandado], un abogado licenciado, de un cargo de mala conducta profesional. El Colegio y Leigh suscribieron una estipulación de hechos y conclusiones de derecho con una recomendación conjunta de amonestación pública como sanción disciplinaria por la falta profesional imputada. Aunque un panel del Tribunal de Responsabilidad Profesional [PRT] adoptó las conclusiones de hecho y de derecho de las partes, rechazó la disciplina recomendada, proponiendo en su lugar como sanción apropiada una suspensión de 120 días, el pago compensatorio de 3.200 dólares al cliente del demandado y las costas de este procedimiento. La sanción disciplinaria sugerida por el PRT se basa en la siguiente observación:
Código de conducta del Ccbe
1. 1. Consejeros no empleados. A los efectos de determinar si un consejero cumple los requisitos para ser considerado consejero no empleado establecidos en las normas 16b-3(b)(3)(i)(B), (C) y (D), el emisor puede basarse generalmente en la información del punto 404 del Reglamento S-K relativa al último ejercicio fiscal del emisor que figura en el documento de información presentado más recientemente a la Comisión en el que se presenta la información del punto 404 (la “presentación”).
Cuando una transacción o relación revelada en la presentación (incluyendo una transacción o relación que se produjo antes de la oferta pública inicial del emisor) se terminó antes del servicio propuesto del director como director no empleado, dicha transacción o relación no impedirá que el director actúe como director no empleado.
Sin embargo, debido a que la Norma 16b-3(b)(3)(i) comprueba el cumplimiento en el momento en que el consejero vota para aprobar una transacción, el emisor puede basarse en las posiciones expuestas anteriormente sólo cuando el emisor crea de buena fe que cualquier transacción o relación actual o prevista con dicho consejero no requerirá la revelación de información en virtud de los puntos 404(a) y (b), respectivamente, basándose en la información fácilmente disponible para el emisor y el consejero en el momento en que dicho consejero propone actuar como consejero no empleado. Para tomar esta decisión, el emisor puede basarse en la información obtenida del consejero, por ejemplo, en respuesta a una consulta.
